Nguyên tắc khai, gửi, tiếp nhận, trả kết quả, trao đổi, phản
hồi thông tin về hồ sơ đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền
mặt của các ngân hàng được phép
Hồ sơ điện tử được sử dụng chữ ký số gửi trên Cổng thông tin
một cửa quốc gia. Việc khai, gửi, tiếp nhận, trả kết quả, trao đổi, phản hồi
thông tin, sử dụng chữ ký số trên Cổng thông tin một cửa quốc gia và hệ thống
xử lý chuyên ngành của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thực hiện theo quy định tại
Nghị định số 85/2019/NĐ-CP ngày 14 tháng 11 năm 2019 của Chính phủ quy định
thực hiện thủ tục hành chính theo cơ chế một cửa quốc gia, cơ chế một cửa ASEAN
và kiểm tra chuyên ngành đối với hàng hóa xuất khẩu, nhập khẩu và các văn bản
sửa đổi, bổ sung, thay thế (nếu có);
Trường hợp hệ thống Cổng thông tin một cửa quốc gia hoặc hệ
thống xử lý chuyên ngành của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam gặp sự cố hoặc có lỗi
không thể tiếp nhận, trao đổi thông tin điện tử, việc khai, gửi, tiếp nhận, trả
kết quả, trao đổi, phản hồi thông tin được thực hiện qua dịch vụ bưu chính hoặc
trực tiếp tại Bộ phận Tiếp nhận và Trả kết quả của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh
thành phố Hà Nội hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh;
Các tài liệu trong hồ sơ điện tử là bản điện tử quét từ bản
gốc (tập tin định dạng PDF), trừ văn bản đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập
khẩu ngoại tệ tiền mặt được khai trên Cổng thông tin một cửa quốc gia. Các tài
liệu trong hồ sơ giấy là bản gốc hoặc bản sao có xác nhận của người đại diện
hợp pháp của ngân hàng được phép.
Hồ sơ và trình tự, thủ tục chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập
khẩu ngoại tệ tiền mặt
Hồ sơ bao gồm:
Văn bản đề nghị chấp thuận xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ
tiền mặt theo mẫu tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư này;
Hợp đồng xuất khẩu và/hoặc nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt ký
kết giữa ngân hàng được phép với ngân hàng hoặc tổ chức tài chính nước ngoài
kèm bản dịch tiếng Việt có xác nhận của người đại diện hợp pháp của ngân hàng
được phép (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi);
Quy định nội bộ của ngân hàng được phép về hoạt động xuất
khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt, trong đó quy định về phân cấp ủy quyền thực
hiện hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt trong nội bộ hệ thống và
quy định quản lý, giám sát, bảo đảm an toàn trong việc giao nhận, bảo quản và
vận chuyển ngoại tệ tiền mặt phải đảm bảo tuân thủ theo quy định của Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam (chỉ gửi lần đầu và gửi bổ sung khi có thay đổi);
Giấy ủy quyền trong trường hợp người ký văn bản đề nghị chấp
thuận là người đại diện theo ủy quyền của ngân hàng được phép (chỉ gửi lần đầu
và gửi bổ sung khi có thay đổi).
Trình tự, thủ tục chấp thuận hoạt động xuất khẩu, nhập khẩu
ngoại tệ tiền mặt:
Khi có nhu cầu thực hiện xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền
mặt, ngân hàng được phép lập và gửi 01 (một) bộ hồ sơ cho Ngân hàng Nhà nước
chi nhánh thành phố Hà Nội hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí
Minh theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này;
Trong thời hạn 02 (hai) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ
sơ hợp lệ theo quy định tại khoản 2 Điều này, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành
phố Hà Nội hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh xem xét,
chấp thuận việc xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của ngân hàng được phép
theo mẫu tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này và gửi cho ngân hàng
được phép theo quy định tại điểm a, b khoản 1 Điều này.
Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh thành phố Hà Nội hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh
có thông báo trên Cổng thông tin một cửa quốc gia hoặc văn bản thông báo cho
ngân hàng được phép (trong trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều này) và
nêu rõ lý do.
Trong thời hạn 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày nhận được
đầy đủ các chứng từ liên quan đến xuất khẩu, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt (điện
thanh toán và tờ khai hải quan), ngân hàng được phép gửi Ngân hàng Nhà nước chi
nhánh thành phố Hà Nội hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh
bản sao điện thanh toán và tờ khai hải quan (có xác nhận của người đại diện hợp
pháp của ngân hàng được phép).”
